Інформаційні технології в діяльності торговця цінними паперами | MegaDOCs

Інформаційні технології в діяльності торговця цінними паперами

РОЗДІЛ 10. Інформаційні технології в діяльності торговця цінними паперами

ПЗ для роботи на біржі

«ТАСК-БРОКЕР» торгує на ПФТС, Української біржі і іноді на Східно-Європейській фондовій біржі. Все програмне забезпечення для роботи на цих біржах коштує на комп'ютерах трейдера.

ПЗ для роботи як депозитарної установи

Технологічний комплекс передбачає виконання всіх операцій, передбачених чинними нормативно-правовими актами, які регулюють депозитарну та розрахунково-клірингову діяльність депозитарію цінних паперів, а також забезпечує весь необхідний функціонал депозитарної діяльності зберігача цінних паперів.

 Технологічний комплекс забезпечить повноцінне функціонування учасників Національної депозитарної системи України (НДСУ) у взаємодії з системою обробки інформації НДУ.

 Завдяки втіленню сучасних технологічних рішень і вдосконалених алгоритмів проходження операцій, технологічний комплекс забезпечує суттєво кращу автоматизацію, зручність і надійність виконання депозитарних та розрахунково-клірингових операцій.

 Серед основних переваг технологічного комплексу НДУ необхідно виділити:

-робота в режимі онлайн (реактивність системи, операції з цінними паперами здійснюються за лічені хвилини);

-широкі функціональні можливості програмного продукту (в першу чергу з урахуванням побажань учасників ринку);

-зручність користування продуктом (максимально адаптовано для роботи користувача будь-якого рівня підготовки);

-застосування сучасних технологічних рішень, перевірених у фінансових установах України і світу (відповідність міжнародним стандартам обліку цінних паперів та операцій з ними);

-автоматизований механізм оновлення версій продукту, який дозволить зберігачам вчасно отримувати нові версії продукту без додаткових дій, в межах щоденного з'єднання з модулем НДУ;

-гнучкість системи, яка дозволяє досить оперативно вносити необхідні модифікації у випадку зміни норм законодавства або потреб учасників ринку;

-можливість найближчим часом розгорнути на базі нової версії електронний документообіг з реестродержателями, емітентами, торговцями цінними паперами та іншими учасниками НДСУ;

широкі можливості щодо подальшого розвитку системи.

Повноцінне депозитарне обслуговування міжнародних операцій з цінними паперами (за участю іноземних депозитаріїв-кореспондентів, із застосуванням мережі SWIFT) та реалізація надійного обліку прав як на цінні папери іноземних емітентів в Україні, так і на цінні папери українських емітентів за межами України також забезпечується технологічним комплексом.

Крім того, при виконанні всіх депозитарних функцій використовуються можливості новостворених елементів:

-Національної інформаційної мережі та системи передачі даних (перший етап), застосування засобів якої дозволить учасникам ринку більш повно використовувати переваги електронного документообігу під час здійснення професійної діяльності, в т.ч. при складанні та поданні до державних органів звітностей в електронному вигляді;

-резервного обчислювального центру, введення якого в промислову експлуатацію на територіально віддаленому програмно-технічному комплексі дозволить НДУ забезпечити найвищий рівень надійності та безперервності здійснення депозитарної та розрахунково-клірингової діяльності та продовження обслуговування операцій для всіх учасників НДСУ навіть у разі виходу з ладу основного обчислювального центру НДУ;

-центру сертифікації ключів, який забезпечує учасників вітчизняної облікової системи засобами електронного цифрового підпису та шифрування, гарантуючи відповідність електронного документообігу учасників НДСУ вимогам Закону України "Про електронний цифровий підпис".

    «ТАСК-БРОКЕР» є не тільки торговцем ЦП, а й депозитарною установою. Всі необхідні програми коштують на комп'ютері спеціаліста депозитарної відділу. Це програми для зв'язку з НДУ:

1.Программа «ОберонДЕПО» - тут непосредств працює щодня фахівець:

- Відкриває / закриває операційний день,

- Формує виписки про операції по рахунках депонентів і про стан цих рахунків

- Проводить операції з постачання / отримання ЦП (виставляє ЦБ своїх депонентів на інші депозитарні установи, зараховує на рахунки своїх депонентів ЦБ від інших депозитарних установ)

- Відкриває / закриває рахунки депонентам

- Отримує звітність від НДУ в кінці кожного операційного дня

- Підтверджує реєстри власників ЦП, які надсилаються депозитарієм (збір реєстру)

- І взагалі спілкується з НДУ з усіх питань. Якщо щось було занесено невірно в програму або якісь технічні неполадки із зв'язком (це ж все в режимі он-лайн), то фахівець-охоронець дзвонить в НДУ і з'ясовує питання.

2.Программа «НДУ-звіт» - відправка звітності «ТАСК-брокер» у НКЦПФР і як торговця, і як депозитарної установи.

1.Для роботи в ПЗ «НДУ-Звіт» необхідно отримати:

-електронний цифровий підпис уповноваженої особи;

-електронну печатку установи.

Уповноважена особа - співробітник Установи, яка має право підпису документів, що містять адміністративні дані та інформацію.

Оскільки ПЗ «НДУ-Звіт» може функціонувати як на одній персональній електронно-обчислювальній машині (ПЕОМ), так і в локальній обчислювальній мережі, перед отриманням ключів електронного цифрового підпису необхідно самостійно визначити конфігурацію використання цих ключів, обрати одну з наведених нижче конфігурацій та повідомити НДУ про це.

  2. Співробітник (далі – підписувач) підприємства, установи, організації (далі – Установа), за особистими даними якої будуть формуватися  посилені сертифікати відкритого ключа, повинен визначити в журналі електронної черги час свого відвідування та особисто прибути у пункт реєстрації АЦСК НДУ із визначеним центром сертифікації ключів переліком документів.

3. Під час опрацювання наданих документів співробітники АЦСК НДУ встановлюють (ідентифікують) особу підписувача.4. Після опрацювання заяви про реєстрацію співробітниками АЦСК НДУ підписувач отримує особистий логін/пароль доступу до закритої частини веб-серверу АЦСК, після чого підписувач має можливість здійснити генерацію ключів ЕЦП та сертифікатів зі свого робочого місця згідно з відповідною інструкцією. У разі, якщо підписувач виявив бажання здійснити генерацію ключів ЕЦП та сертифікатів у пункті реєстрації АЦСК, співробітники НДУ нададуть цьому підписувачеві необхідну методичну допомогу.5. Після отримання користувачем ключів ЕЦП та сертифікатів, Установа повинна сплатити послуги відповідно до умов договору та згідно з встановленими тарифами.Рахунок на оплату послуг виставляється НДУ за умов проходження процедури реєстрації та надсилається Установі поштою.

3.Программа «« Звітність депозітарної встанови до НКЦПФР-ПАРД »- це програма, яку створили програмісти ПАРДу для своїх учасників. З її допомогою депозитарна установа може сформувати звітність, яку посилає в НКЦПФР за допомогою програми «НДУ-звіт».

Для формування адміністративних даних депозитарних установ до НКЦПФР розробником програмного забезпечення ТОВ «ДЕКРА машина технологій» створено програмний продукт «Звітність депозитарної установи до НКЦПФР-ПАРД» (надалі - Програма).

 Програма дозволяє формувати щоденні, нерегулярні, щомісячні та щоквартальні дані депозитарних установ до Комісії, а також регулярну звітність члена ПАРД перед ПАРД.

 З 01.01.2015 року введено в постійну експлуатацію версію V4 Програми, яка є альтернативою версії V3Програми.

Тобто, з 01.01.2015 року функціонуватимуть паралельно дві версії Програми – V4 та V3, однак технічна підтримка, удосконалення, оновлення у зв’язку зі зміною законодавства буде відбуватися лише із версію V4 Програми.

Версія V3 Програми не оновлюватиметься та технічний супровід не відбуватиметься.

ПЗ для зв'язку з Розрахунковим центром:

- «Інтернет-банкінг»

- «Інтернет-кліринг»

- «СПЕД»

ПЗ для роботи відділу бек-офісу:

- Програма «АФР-ТЦП» - для ведення обліку всіх операцій з ЦП, формування звітності для СРО та НКЦПФР

- Програма «Офіс»

ПЗ для роботи бухгалтерії:

- «Бухгалтерія 1С»

- Система «клієнт-банк» з банками, в яких у ТАСК-брокер відкриті розрахункові рахунки

ПЗ для юриста:

- «Ліга закон» - зібрана вся нормативка за всі редакції.

Решта ПЗ, яке використовується всіма фахівцями «ТАСК-брокер»:

- Пакет Microsoft Office (Word, Excel, Access, Outlook)

- Браузери (хто який використовує, тут особиста справа кожної людини)

- програми типу Total Commander

- З баз даних використовується тільки Access пакету Microsoft Office

- Інтернет-технології використовуються на ділі в плані ведення Оф.сайт, листуванні по email, стеження за новинами, відсилання звітності, електронну документообіг з РЦ, НДУ, банками, податковою

Техніка, яка використовується:

- Компи

- Принтери

- Сканери

- Ксерокси

Проблеми ПЗ у торговців:

- в програмах є баги

- У програмі «Оберон-ДЕПО» часто втрачається зв'язок з НДУ. Зв'язок скаче. Особливо це погано, коли йде передача даних (наприклад, НДУ в кінці роб.дня надсилає депозитарних установ виписки і коли висне програма, то інформація приймається туго)

- В тому ж «Оберон-ДЕПО» якщо відкрити одну закладку зависає інша (свої технічні нюанси, про які розробники знають, але не виправляють)

- Буває, що сервери летять і тоді вся інфа, яка на них зберігалася, недоступна.

- Через «СПЕД» після завершення операційного дня торговець повинен отримувати від РЦ виписки і неттинга (це написано чорним по білому в Регламенті роботи РЦ), але ці файли ніколи не приходять в призначений час. Їх надсилає РЦ на наступний день або взагалі через кілька днів. Часто доводиться дзвонити фахівцям в РЦ і просити їх прислати ці файли за певний день, за який ми не отримали. І вони потім довго і нудно їх надсилають.

- Якщо з розрахунковим банком у торговця немає системи «банк-клієнт», то це дуже незручно, тому по будь-якому питанню потрібно друкувати платіжку і бігти до відділення цього банку, щоб провести операцію. А з системою «клієнт-банк» бухгалтеру простіше: зайшов в прогу, набрав платіжку для банку, натиснув на кнопочку і банк вже її побачив і виконує.